各市(州)發展改革委，省級有關部門：

根據國(guó)家發展改革委《碳排放權交易管理暫行辦法》、《溫室氣體自願減排交易管理暫行辦法》等文件精神，爲(wéi / wèi)規範我省碳排放相關管理活動，保障碳排放權交易工作順利進行，制定了(le／liǎo)《四川省碳排放權交易管理暫行辦法》，現予以(yǐ)印發施行。

四川省發展和(hé / huò)改革委員會

2016年8月9日

四川省碳排放權交易管理暫行辦法

第一(yī / yì ／yí)章 總則

第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)加快推進生态文明建設，實現控制溫室氣體排放目标，發揮市場機制作用，規範碳排放相關管理活動，根據國(guó)家發展和(hé / huò)改革委員會《碳排放權交易管理暫行辦法》、《溫室氣體自願減排交易管理暫行辦法》等有關規定，結合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法适用于(yú)本省行政區域内碳排放配額、國(guó)家核證自願減排量及其他(tā)符合規定交易産品和(hé / huò)交易活動的(de)監督與管理。

第三條 碳排放權交易管理應當遵循公開、公平、公正和(hé / huò)誠信的(de)原則，堅持政府引導與市場運作相結合。

第四條 省發展改革部門是(shì)本省碳排放權交易工作的(de)主管部門(以(yǐ)下稱省碳交易主管部門)，負責碳排放權交易管理工作的(de)綜合協調、組織實施和(hé / huò)監督管理。

市(州)和(hé / huò)縣(市、區)發展改革部門負責本地(dì / de)區碳排放權交易工作的(de)綜合協調，督促和(hé / huò)指導轄區内重點排放單位碳排放信息報告、監測計劃、排放核查、配額清繳和(hé / huò)交易等相關工作。

縣級以(yǐ)上(shàng)地(dì / de)方人(rén)民政府相關部門按照各自職責，協同做好碳排放權交易管理相關工作。

第五條 縣級以(yǐ)上(shàng)地(dì / de)方發展改革及相關部門應當加強碳排放管理的(de)宣傳、培訓，鼓勵企事業單位、社會組織和(hé / huò)個(gè)人(rén)參與碳排放控制活動，調動全社會自覺參與碳減排活動的(de)積極性。

第二章 配額管理

第六條 省碳交易主管部門根據國(guó)務院碳交易主管部門分配的(de)碳排放配額總量以(yǐ)及本省重點排放單位情況等，制定碳排放配額分配方案，提出(chū)配額分配方法和(hé / huò)标準。配額分配實行免費分配和(hé / huò)有償分配相結合的(de)方式，具體比例由省碳交易主管部門确定。

第七條 建立碳排放配額管理制度，年度碳排放量達到(dào)規定規模的(de)排放單位，納入配額管理;其他(tā)排放單位可以(yǐ)通過市(州)碳交易綜合協調部門向省碳交易主管部門申請納入配額管理。

省碳交易主管部門預留一(yī / yì ／yí)定數量配額，用于(yú)市場調節、向新建重大(dà)建設項目分配配額等。有償分配取得的(de)收益專項用于(yú)我省減碳以(yǐ)及相關的(de)能力建設活動。

第八條 省碳交易主管部門依據國(guó)家相關規定确定重點排放單位名單并公布。

市(州)碳交易綜合協調部門應根據重點排放單位确定标準，提出(chū)本地(dì / de)區所有符合标準的(de)重點排放單位名單并報省碳交易主管部門，由省碳交易主管部門審核确認。

第九條 碳排放配額分配在(zài)初期以(yǐ)免費分配爲(wéi / wèi)主，逐步提高有償分配比例。碳排放配額通過注冊登記系統确認。

省碳交易主管部門負責向重點排放單位發放碳排放配額，并抄送市(州)碳交易綜合協調部門。

市(州)碳交易綜合協調部門應依據配額分配方法和(hé / huò)标準，提出(chū)本行政區域内重點排放單位的(de)碳排放配額數量，報省碳交易主管部門審核确認。

第十條 重點排放單位在(zài)交易期間存在(zài)關停、搬遷、合并、分立等變更情況的(de)，應及時(shí)上(shàng)報所在(zài)地(dì / de)的(de)市(州)發展改革部門。市(州)碳交易綜合協調部門審查後提出(chū)變更申請，由省碳交易主管部門審核确認。

重點排放單位因關停、搬遷等原因不(bù)再符合納入管控标準的(de)，其配額收回至預留配額，相應的(de)權利義務解除。重點排放單位與其他(tā)單位合并的(de)，其配額及相應的(de)權利義務由合并後的(de)單位承擔。重點排放單位分立的(de)，應在(zài)分立之(zhī)前及時(shí)作出(chū)配額及權利義務分配方案并報批;沒有進行配額及權利義務分配的(de)，由分立後的(de)單位共同承擔。

第三章 市場交易

第十一(yī / yì ／yí)條 省碳交易主管部門會同相關部門推進我省碳排放權交易市場建設，制定相關政策及管理制度，建立碳排放交易及信息管理系統。

第十二條 碳排放權交易市場的(de)交易産品爲(wéi / wèi)排放配額、國(guó)家核證自願減排量、期貨等其他(tā)交易産品。

第十三條 重點排放單位及符合交易規則規定的(de)機構和(hé / huò)個(gè)人(rén)是(shì)本省行政區域碳排放權交易的(de)主體，均可參與交易。

第十四條 省碳交易主管部門會同有關部門确定碳排放權交易機構并對其業務實施監督和(hé / huò)管理。

碳排放權交易原則上(shàng)應在(zài)本省經國(guó)家碳交易主管部門備案且通過國(guó)務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議備案的(de)交易機構内進行交易。

交易機構應當提供碳排放權交易的(de)場所、設施和(hé / huò)服務，制定碳排放權交易規則并報碳交易主管部門批準後實施，實時(shí)公布交易信息，監控交易行爲(wéi / wèi)等。

第十五條 省碳交易主管部門負責建立碳排放權交易市場調節機制，維護市場穩定。

第四章 核查與履約

第十六條 重點排放單位應按照溫室氣體排放核算方法與報告指南和(hé / huò)标準要(yào / yāo)求，制定排放監測計劃并報省碳交易主管部門和(hé / huò)所在(zài)市(州)碳交易綜合協調部門備案，重點排放單位應嚴格按照經備案的(de)監測計劃實施監測活動。監測計劃發生重大(dà)變更時(shí)應及時(shí)報備。

第十七條 重點排放單位應當編制年度溫室氣體排放報告，并按時(shí)在(zài)線填報溫室氣體排放情況。

第十八條 省碳交易主管部門應當根據國(guó)家有關規定建立碳排放第三方核查機構和(hé / huò)核查人(rén)員備案名單，并對核查活動進行監管。核查活動應采用政府購買服務等市場方式，核查費用由同級财政予以(yǐ)安排。

核查機構應當嚴格按照要(yào / yāo)求開展碳排放核查工作，向省碳交易主管部門和(hé / huò)重點排放單位所在(zài)的(de)市(州)碳交易綜合協調部門提交核查報告，并對其報告數據的(de)真實性、準确性和(hé / huò)規範性負責。

核查機構不(bù)得與被核查的(de)重點排放單位有影響核查結果準确性的(de)業務關系，不(bù)得弄虛作假。

核查人(rén)員應當具備碳排放核查相關業務能力，不(bù)得洩露國(guó)家機密、重點排放單位商業機密和(hé / huò)個(gè)人(rén)隐私。

第十九條 省碳交易主管部門應當對以(yǐ)下重點排放單位的(de)排放報告與核查報告進行複查：

(一(yī / yì ／yí))排放報告數據異常的(de)重點排放單位;

(二)核查報告數據異常的(de)重點排放單位;

(三)除(一(yī / yì ／yí))、(二)規定以(yǐ)外一(yī / yì ／yí)定比例的(de)重點排放單位。

承擔複查工作的(de)核查機構不(bù)得與前次核查機構相同，複查後向省碳交易主管部門提交複查報告。

第二十條 省碳交易主管部門應當根據核查機構提交的(de)核查報告、複查報告和(hé / huò)市(州)碳交易綜合協調部門提交的(de)初審意見，審核确認重點排放單位上(shàng)年度的(de)排放量。

市(州)碳交易綜合協調部門應當對核查機構提交的(de)核查報告進行初審，并向省碳交易主管部門報送初審意見。

第二十一(yī / yì ／yí)條 重點排放單位在(zài)每年的(de)履約日期之(zhī)前，向省碳交易主管部門提交不(bù)少于(yú)上(shàng)一(yī / yì ／yí)年度經确認排放量的(de)排放配額，視爲(wéi / wèi)完成履約。重點排放單位存在(zài)複查情況的(de)，應在(zài)複查工作完成後十五個(gè)工作日内完成履約。

第二十二條 重點排放單位可使用本省的(de)國(guó)家核證自願減排量抵消部分年度配額排放量，抵消比例由省碳交易主管部門确定。

重點排放單位可使用省外的(de)國(guó)家核證自願減排量抵消其部分排放量，抵消比例由省碳交易主管部門确定。

第二十三條 省碳交易主管部門每年将重點排放單位履約情況向社會公布。

第五章 自願減排項目管理與交易

第二十四條 鼓勵省内、外重點排放單位及符合交易規則規定的(de)機構和(hé / huò)個(gè)人(rén)主動參與溫室氣體自願減排交易。

鼓勵本省交易主體積極參與省内、外配額市場交易及溫室氣體自願減排交易。

第二十五條 省碳交易主管部門應當将配額有償分配所取得的(de)收益，部分用于(yú)購買碳交易産品，用作市場調節和(hé / huò)碳減排激勵。

鼓勵機構、組織、企業和(hé / huò)個(gè)人(rén)以(yǐ)“碳中和(hé / huò)”的(de)形式購買碳交易産品，抵消因舉辦展覽、會議、競賽等活動或生産、生活消費産生的(de)碳排放量，體現綠色低碳社會責任。

第二十六條 省碳交易主管部門應會同有關部門開展碳普惠制度研究和(hé / huò)設計，推廣低碳生産、生活和(hé / huò)消費模式。

第六章 信息公開與監督管理

第二十七條 省碳交易主管部門應及時(shí)向社會公布重點排放單位名單、重點排放單位排放和(hé / huò)配額清繳情況、具備資質的(de)核查機構名單、經确定的(de)交易機構名單等。

第二十八條 交易機構應建立交易信息披露制度，及時(shí)公布每個(gè)交易日的(de)交易行情、成交量、成交金額等交易信息。

第二十九條 省碳交易主管部門對下列活動進行監督和(hé / huò)管理：

(一(yī / yì ／yí))全省範圍内重點排放單位的(de)排放報告、監測計劃、排放核查、配額清繳和(hé / huò)交易等情況;

(二)核查機構的(de)相關業務情況;

(三)交易機構的(de)相關業務情況;

(四)其他(tā)市場參與者的(de)交易情況。

市(州)、縣(市、區)碳交易綜合協調部門對下列活動進行督促和(hé / huò)指導：

(一(yī / yì ／yí))行政區域内重點排放單位的(de)排放報告、監測計劃、排放核查、配額清繳和(hé / huò)交易等情況;

(二)行政區域内其他(tā)市場參與者的(de)交易情況。

第三十條 省碳交易主管部門建立重點排放單位、核查機構、交易機構和(hé / huò)其他(tā)市場參與者參加碳排放權交易的(de)相關行爲(wéi / wèi)信用記錄，并納入信用管理體系。

第三十一(yī / yì ／yí)條 任何單位或個(gè)人(rén)有權向省碳交易主管部門或其他(tā)相關部門舉報交易市場中存在(zài)違法違規行爲(wéi / wèi)。受理部門應針對舉報問題及時(shí)調查處理并反饋舉報人(rén)，同時(shí)爲(wéi / wèi)舉報人(rén)保密。

第七章 法律責任

第三十二條 重點排放單位有下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，由省碳交易主管部門責令限期改正，市(州)、縣(市、區)碳交易綜合協調部門督促其限期改正;逾期未改的(de)，按相關法規處罰：

(一(yī / yì ／yí))虛報、瞞報或者拒絕履行排放報告義務;

(二)不(bù)按規定提交核查報告。

逾期仍未改正的(de)，由省碳交易主管部門指派核查機構測算其排放量，并将該排放量作爲(wéi / wèi)其履行配額清繳義務的(de)依據。

第三十三條 重點排放單位未按時(shí)履行配額清繳義務的(de)，由省碳交易主管部門責令其履行，市(州)、縣(市、區)碳交易綜合協調部門督促其履行;逾期仍不(bù)履行的(de)，按相關法規處罰，并通過政府網站或新聞媒體向社會披露。

第三十四條 核查機構有下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，按相關法規處罰;情節嚴重的(de)，由省碳交易主管部門責令其暫停核查業務，并取消其核查機構備案;給重點排放單位造成經濟損失的(de)，承擔賠償責任;構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任：

(一(yī / yì ／yí))出(chū)具虛假、不(bù)實核查報告;

(二)核查報告存在(zài)重大(dà)錯誤;

(三)未經許可擅自使用或者公布被核查單位的(de)商業秘密;

(四)其他(tā)違法違規行爲(wéi / wèi)。

第三十五條 交易機構及其工作人(rén)員有下列情形之(zhī)一(yī / yì ／yí)的(de)，由省碳交易主管部門責令限期改正;逾期未改正的(de)，按相關法規處罰;給交易主體造成經濟損失的(de)，承擔賠償責任;構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。

(一(yī / yì ／yí))未按規定公布交易信息;

(二)未建立并執行風險管理制度;

(三)未按規定向碳交易主管部門報送有關信息;

(四)開展違規的(de)交易業務;

(五)洩露交易主體的(de)商業秘密;

(六)其他(tā)違法違規行爲(wéi / wèi)。

第三十六條 省碳交易主管部門和(hé / huò)市(州)、縣(市、區)碳交易綜合協調部門及其工作人(rén)員，未履行本辦法規定的(de)職責，玩忽職守、濫用職權、利用職務便利牟取不(bù)正當利益，或者洩露有關單位和(hé / huò)個(gè)人(rén)的(de)商業秘密的(de)，由其上(shàng)級行政機關或者監察機關責令改正;情節嚴重構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。

第三十七條 各參與方在(zài)碳排放交易市場活動中，凡以(yǐ)不(bù)正當手段謀取利益并給他(tā)人(rén)造成經濟損失的(de)，依法承擔賠償責任;構成犯罪的(de)，依法追究刑事責任。

第八章 附則

第三十八條 本辦法中下列用語的(de)含義：

溫室氣體：是(shì)指大(dà)氣中吸收和(hé / huò)重新放出(chū)紅外輻射的(de)自然和(hé / huò)人(rén)爲(wéi / wèi)的(de)氣态成分，包括二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)、氫氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PFCs)、六氟化硫(SF6)和(hé / huò)三氟化氮(NF3)。

碳排放：是(shì)指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動，工業生産過程，農業以(yǐ)及土地(dì / de)利用、土地(dì / de)利用變化與林業活動産生的(de)溫室氣體排放，以(yǐ)及因使用外購的(de)電力和(hé / huò)熱力等所導緻的(de)溫室氣體排放。

排放配額：是(shì)指政府分配的(de)碳排放權的(de)憑證和(hé / huò)載體。1個(gè)配額代表持有的(de)重點排放單位被允許向大(dà)氣中排放1噸二氧化碳當量的(de)溫室氣體的(de)權利。

重點排放單位：是(shì)指滿足國(guó)務院碳交易主管部門公布或者批準的(de)納入碳排放權交易标準且具有獨立法人(rén)資格或者獨立進行核算的(de)溫室氣體排放單位。

國(guó)家核證自願減排量：是(shì)指國(guó)務院碳交易主管部門依據相關規定備案并在(zài)國(guó)家注冊登記系統中登記的(de)溫室氣體自願減排量，簡稱CCER。

碳中和(hé / huò)：是(shì)指機構、組織、企業和(hé / huò)個(gè)人(rén)通過采取減排措施或購買碳減排量，抵消因舉辦展覽、會議、競賽等活動或生産、生活消費産生的(de)碳排放量的(de)行爲(wéi / wèi)。

碳普惠制度：是(shì)指鼓勵全社會低碳生産、生活和(hé / huò)消費的(de)制度設計。

本辦法自印發之(zhī)日起施行，有效期兩年。